Trên cơ sở nội dung, tính chất, mức độ của hành vi, MXV thấy rằng GCL đã vi phạm nghiệp vụ kinh doanh, cùng với Khách hàng không tuân thủ các quy định của MXV, làm trái quy định tại Điều 7 Quy chế Thành viên, không tuân thủ Quy trình xử lý yêu cầu mở tài khoản ký quỹ (TKKQ) và cam kết của TVKD như quy định của MXV.

Tổng Giám đốc MXV đã ra quyết định: 

1. Đối với Mã số TVKD 003: (i) Cảnh cáo và công bố trên mạng thông tin điện tử của MXV; (ii) Dừng bảo lãnh khi yêu cầu mở TKKQ mới cho tất cả các Khách hàng của GCL trong vòng 06 tháng, từ 13/04/2020 đến 12/10/2020. Tất cả các yêu cầu mở TKKQ trong thời gian này phải nộp đầy đủ hồ sơ theo quy định của MXV.

2. Đối với cá nhân Khách hàng vi phạm, đình chỉ thực hiện giao dịch qua MXV trong vòng 06 tháng từ 13/04/2020 đến 12/10/2020.

MXV yêu cầu các Thành viên nghiêm túc tuân thủ các quy định của MXV và quy định pháp luật hiện hành.

Tin MXV